Примерный перечень документов ПОД/ФТ, входящих в комплект и разрабатываемых компанией Финам-Консалтинг для клиентов

Печать

Комплект содержит следующие документы, в зависимости от вида деятельности клиента (перечень не окончательный):

Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ     

Анкета клиента – юридического лица, являющегося кредитной организацией

Анкета клиента – юридического лица, не являющегося кредитной организацией

Анкета клиента – индивидуального предпринимателя

Анкета клиента – физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

Анкета клиента – физического лица

Анкета выгодоприобретателя – юридического лица

Анкета выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя

Анкета выгодоприобретателя – физического лица

Анкета физического лица – бенефициарного владельца клиента

Признаки, указывающие на необычный характер операции (сделки)

Форма сообщения об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю

Форма сообщения о подозрительной операции (сделке)

Форма сообщения о приостановлении операции

Форма сообщения о применении мер по блокированию (замораживанию)

Форма сообщения об отказе от проведения операции

Форма сообщения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада)

Форма сообщения о расторжении договора банковского счета (вклада)    

Форма журнала учета сообщений об операциях клиентов

Форма журнала учета сообщений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада)

Форма журнала учета сообщений о случаях отказа от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом с клиентами

Форма журнала учета сообщений о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентами

Форма журнала учета сообщений о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Форма журнала учета сообщений по приостановленным операциям

Форма журнала учета результатов проверки наличия среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры по блокированию (замораживанию) денежных средств или иного имущества

План реализации программы подготовки и обучения работников организации/ИП на 20__ год

Форма документа, подтверждающего прохождение обучения

Квалификационные требования к специальному должностному лицу по ПОД/ФТ организации 

Система органов государственной власти Российской Федерации

Приказ об утверждении Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в организации

Приказ о назначении специального должностного лица по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Должностная инструкция специального должностного лица по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Форма журнала учета прохождения вводного инструктажа

Форма журнала учета прохождения дополнительного инструктажа

Образец отчета по результатам внутренней проверки выполнения и организации правил внутреннего контроля, требований федерального закона и иных нормативных правовых актов

Приказ об утверждении плана проверки внутреннего контроля по ПОД/ФТ в организации на 20__ год

Приказ об утверждении плана реализации программы подготовки и обучения на 20__ год

Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма

Инструкция по работе клиентского менеджера организации (в рамках исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ)